（原標(biāo)題：多家金融機構(gòu)被罰?。﹩⒑闩滟Y
【導(dǎo)讀】多家金融機構(gòu)被罰，一家保險公司高管被終身禁業(yè)
中國基金報記者 嘉合
9月16日，國家金融監(jiān)督管理總局披露6張罰單啟恒配資，劍指農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、華農(nóng)財產(chǎn)保險，以及中匯人壽保險等機構(gòu)。同日，一家保險公司高管被采取終身禁業(yè)處罰。
具體來看，國家金融監(jiān)督管理總局貴州監(jiān)管局批復(fù)公告顯示，農(nóng)業(yè)銀行貴州省分行因存在銀行承兌匯票業(yè)務(wù)風(fēng)險管理不力問題，對該分行給予30萬元金額處罰，同時對時任該分行業(yè)務(wù)部/對公產(chǎn)品部總經(jīng)理廖某給予警告處罰。
值得關(guān)注的是，在本批罰單中啟恒配資，多家銀行還因存在遺失金融許可證問題被關(guān)注。國家金融監(jiān)督管理總局錦州監(jiān)管分局指出，建設(shè)銀行錦州北京路支行因存在管理不善導(dǎo)致金融許可證遺失問題，被要求整改，給予警告并處罰1萬元，并對相關(guān)負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分。
同日，因類似問題被罰的還有農(nóng)業(yè)銀行。國家金融監(jiān)督管理總局滄州監(jiān)管分局表示，農(nóng)業(yè)銀行任丘渤海路支行因存在金融許可證遺失問題，被給予警告并罰款5000元。
有業(yè)內(nèi)人士指出，近年來，監(jiān)管查處力度不斷升級，除去加大對業(yè)務(wù)違規(guī)查處力度之外，也更加關(guān)注銀行等金融機構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營及合規(guī)管理問題。遺失金融許可證，不僅可能影響金融機構(gòu)的正常業(yè)務(wù)運營，還可能引發(fā)合規(guī)風(fēng)險，因此監(jiān)管機構(gòu)對此類事件也會越發(fā)重視。
在本批罰單中，還有多家保險公司因存在虛構(gòu)保險中介業(yè)務(wù)套取費用、編制虛假財務(wù)資料等問題被重罰，多名涉事責(zé)任人被給予連帶處罰，包括罰款、警告及禁業(yè)。
具體來看，國家金融監(jiān)督管理總局張家口監(jiān)管分局指出，時任燕趙財產(chǎn)保險張家口中心支公司總經(jīng)理王某，因?qū)μ摌?gòu)保險中介業(yè)務(wù)套取費用負(fù)有責(zé)任，給予禁止終身進入保險業(yè)處罰。
國家金融監(jiān)督管理總局駐馬店監(jiān)管分局表示，因存在虛掛中介套取費用、編制虛假財務(wù)資料虛列費用以及未按規(guī)定進行執(zhí)業(yè)登記問題，華農(nóng)財產(chǎn)保險被給予警告并處罰20.8萬元，對時任該公司西平支公司經(jīng)理殷某，給予警告并罰款3.8萬元。
此外，中匯人壽保險因存在編制虛假財務(wù)資料問題，被國家金融監(jiān)督管理總局開封監(jiān)管分局罰款13萬元，同時對時任該公司開封中心支公司副總經(jīng)理的李某，給予警告并罰款1.5萬元。
編輯：格林
校對：王玥
制作：艦長
審核：陳墨
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